对发行人募集资金使用监督不到位 国海证券收江苏证监局警示函

炒股就看，行人权威，募集专业，资金证监及时，使用示函全面，监督江苏局助您挖掘潜力主题机会！位国

来源：江苏证监局

江苏证监局关于对股份有限公司采取出具警示函措施的海证决定

国海证券股份有限公司：

根据《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》的有关规定，我局对你公司受托管理的券收“17苏建01”公司债进行了检查，发现你公司存在对发行人募集资金使用监督不到位的行人问题。

江苏省建工集团有限公司（以下简称发行人）将发行的募集“17苏建01”债券募集资金5.96亿元，于2017年4月7日一次性从募集资金专户转至公司一般户后，资金证监在此账户中存储、使用示函使用募集资金，监督江苏局并违规使用募集资金购买理财产品。位国上述情况不符合《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第十五条的海证规定。你公司作为该只债券的受托管理人，未及时发现并纠正发行人相关行为，对发行人募集资金规范使用监督不到位。你公司上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条、第五十条第二款的规定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。你公司应高度重视上述问题，作为受托管理人，应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管规则，按规定和约定履行义务，杜绝再次发生违法违规行为。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2022年6月8日