一天内3名上市公司高管被查 从严监管持续“亮剑”

　　作者： 周楠

　　上市公司董事长或实际控制人“批量”被查？亮剑仅5月10日当晚，就有片仔癀（600436.SH）、天内棒杰股份（002634.SZ）、名上莱茵生物（002166.SZ）三家上市公司高管被查。市公司高

　　据公开信息，管被管持片仔癀党委委员、严监副总经理刘丛盛涉嫌严重违纪违法，亮剑目前正接受漳州市纪委监委纪律审查和监察调查；莱茵生物实际控制人、天内董事长兼总经理秦本军因涉嫌操纵证券市场，名上证监会决定对其进行立案；棒杰股份董事长、市公司高总经理陈剑嵩因涉嫌控制并使用他人证券账户进行内幕交易，管被管持证监会决定对其立案调查。严监

　　在从严监管背景下，亮剑年内多家上市公司高管被查。天内记者据公告不完全梳理，名上年初至今，复旦复华、集友股份、ST熊猫、*ST必康高管均被证监会立案调查，事发涉嫌操纵证券市场或涉嫌信息披露违法违规等。

　　信披违规、内幕交易、操纵证券市场是资本市场三大违法违规“重灾区”。从上市公司董事长、实际控制人等被查原因来看，大多由涉嫌交易类违法违规行为而起。

　　一天内3名上市公司高管被查

　　受公司副总经理被查消息影响，5月11日早盘，片仔癀股价震荡走弱，截至当天收盘跌2.65%，报收301.25元，当日成交金额达13.84亿元。

　　5月11日午间，片仔癀发布公告称，近日，公司接到纪检监察部门通知，公司董事、副总经理刘丛盛因涉嫌严重违法违纪，正接受漳州市纪委监委纪律审查和监察调查。截至公告披露日，公司其他董事、监事及高级管理人员均正常履职。

　　片仔癀表示，公司将尽快对刘丛盛原负责的业务做好妥善安排，使公司的正常生产经营不受该事项影响。截至公告披露日，公司尚未知悉刘丛盛被调查的具体原因。后续，公司将根据相关规定，及时履行信息披露义务。

　　刘丛盛加入片仔癀30余年。简历显示，其历任公司供销科副科长、经营部主任助理、经营部副主任、国内市场部主任、市场策划部主任、产品销售部主任、营销中心副主任、总经理助理等职位，去年6月进入片仔癀董事会。

　　片仔癀于今年5月6日宣布涨价，引发市场关注。片仔癀公告称，鉴于公司产品的主要原料及人工成本上涨等原因，公司决定自5月6日起，主导产品片仔癀锭剂，国内市场零售价格将从590元/粒上调到760元/粒，供应价格相应上调约170元/粒；海外市场供应价格相应上调约35美元/粒。

　　5月10日晚间，另两家涉及高管被调查的公司是莱茵生物和棒杰股份。

　　莱茵生物称，公司5月10日接到实际控制人、董事长兼总经理秦本军通知，其于当日收到证监会《立案告知书》，因涉嫌操纵证券市场，证监会决定对其进行立案。

　　莱茵生物对此表示，本次调查事项系对秦本军个人的调查，不会对公司的日常运营造成重大影响。秦本军将积极配合证监会的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。

　　莱茵生物还称，目前公司经营管理、业务及财务状况正常，公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律、法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。

　　棒杰股份发布的公告显示，近日收到公司董事长、总经理陈剑嵩通知，其于5月9日收到证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌控制并使用他人证券账户进行内幕交易，证监会决定对其立案调查。

　　棒杰股份表示，本次立案调查事项系针对陈剑嵩个人的调查，不会对公司的日常运营造成重大影响，其本人仍在公司正常履职。调查期间，陈剑嵩将积极配合相关调查工作。

　　消息公布次日（5月11日），上述两股均收跌。其中，莱茵生物跌停，报收8元/股；棒杰股份跌8.64%，报收7.51元/股。

　　多家公司高管涉交易类违法违规

　　在监管从严背景下，A股市场屡见上市公司高管被立案调查。

　　记者据Wind梳理，仅年内至今就有复旦复华（600624.SH）、集友股份（603429.SH）、ST熊猫（600599.SH）、*ST必康（002411.SZ）等公司发布了类似公告。上述公告高管被查，事发涉嫌短线交易、涉嫌操纵市场等违法违规行为。

　　具体来看，1月18日，复旦复华公告称，公司于前一日收到公司董事陈敏发来的证监会《立案告知书》，因涉嫌短线交易浙江仁智股份有限公司股票，证监会决定对陈敏立案。

　　1月31日，ST熊猫公告称接到公司持股5%以上股东章奕颖通知，章奕颖于当日收到证监会《立案告知书》，因涉嫌操纵证券市场等，证监会决定对章奕颖立案调查。

　　4月15日，*ST必康公告称，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司及实控人李宗松立案。

　　监管层面，上市公司大股东操纵市场，也成为稽查执法部门严厉打击的违法违规行为之一。

　　今年3月，证监会公布了2022年证监稽查20起典型违法案例，宜华企业（集团）有限公司（下称“宜华集团”）等操纵市场案赫然在列。

　　证监会称，本案是一起上市公司大股东操纵本公司股价的典型案例。2017年7月至2019年3月，宜华集团联合私募机构控制使用132个证券账户，利用资金优势、持股优势，采用盘中连续交易、对倒交易等方式操纵“宜华健康”股票。

　　去年9月，宜华健康（*ST宜康）发布公告，控股股东宜华集团、实际控制人刘绍喜因其涉嫌操纵证券市场，未按规定披露持股变动信息，收到证监会下发的《行政处罚决定书》，对宜华集团共同操纵市场行为，责令依法处置非法持有的证券，罚款225万元。对直接负责人刘绍喜给予警告，罚款60万元。

　　“本案警示，监管部门坚决打击内外勾结操纵上市公司股价行为，必定让违法者付出沉重代价。”证监会称。

(责任编辑：化工轻工)