上海证监局对申万宏源时任相关负责人采取出具警示函等措施

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上海证监局网站3月22日最新披露，人采经查，取出证券与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，等措未独立开展适当性管理，上海申万时任示函施未全面了解投资者情况，证监未获取客户的局对具住址、职业、宏源财务状况、相关投资经验、负责诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。上述情形违反了相关规定。

据披露，作为公司时任首席信息官，谢晨对公司上述违规行为中涉及信息系统的部分负有领导责任。根据相关规定，上海证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。作为公司时任项目负责人，赵耀对公司上述违规行为中涉及投资者适当性的部分负有直接责任。根据相关规定，上海证监局决定对其采取监管谈话措施。此外，作为公司时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理，房庆利对公司上述违规行为中涉及投资者适当性的部分负有领导责任。根据相关规定，上海证监局决定对其采取监管谈话措施。