蚂蚁财富回应申万宏源被罚：将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业
时间:2025-11-28 13:36:52 出处:热点阅读（22）
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蚂蚁财富回应被罚事件时表示，力协此次涉及事项为申万宏源证券（000562）在蚂蚁财富平台开展的助并证券展业线上个人投资咨询业务。蚂蚁财富将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业，配合确保其完全合规并且不断优化。蚂蚁今日有消息称，财富证监会对申万宏源开出多张罚单，回应宏源宏源合规理由是申万申万公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，被罚未全面了解投资者情况，将全进行未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。
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